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11资金-构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为

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【哈登三节60分】

對吉林安托的上述違法行為,時任吉林安托法定代表人、執行董事兼總經理邸明是直接負責的主管人員。

吉林安托管理的共青城安飛投資管理合伙企業(有限合伙)私募基金,向投資者募集資金時,賀某、朱某榮2名投資者的投資資金實際彙集於多名投資者的資金。其中,以賀某名義投資的8名投資者,合併投資170萬元,以朱某榮名義投資的10名投資者,合併投資184萬元,上述參與合併投資的投資者,投資金額均不足100萬元,不符合合格投資者標準。

二、對邸明給予警告,並處二萬元罰款。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條的規定,決定:

一、未按規定辦理基金備案手續吉林安托管理的共青城星源投資管理合伙企業(有限合伙)私募基金募集完畢後,未根據基金業協會的規定,辦理基金備案手續。

經查明,吉林安托存在以下違法事實:

一、對吉林安托給予警告,並處二萬元罰款;

新浪財經訊 11月29日,吉林證監局披露了對吉林安托等2名責任人的行政處罰決定書。

吉林安托的上述行為,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條第一款、第十一條第一款、第十四條的規定,構成《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十八條所述違法行為。

以上違法事實,有工商登記資料、私募基金公示信息、合伙協議、共同投資協議、認購協議書、情況說明、銀行賬戶流水、詢問筆錄等證據證明,足以認定。

二、向合格投資者之外的個人募集資金